证券交易所的设立形式有哪些？证券交易所会员有哪些？

证券交易所的设立形式有哪些?

证券【quàn】交【jiāo】易所设立形式是设立证券交易所的具体形式【shì】。各国证券交【jiāo】易所的【de】设【shè】立【lì】，通常有以下三种方式：(1)特【tè】许制。证【zhèng】券交易所的设立须经政府主管机构特【tè】许。政【zhèng】府机【jī】构对证【zhèng】券交易所【suǒ】的规【guī】章制度【dù】有核批权，如果认为不当，有权命令交易【yì】所【suǒ】修【xiū】改。特许制【zhì】设【shè】立方式以日本为代表。

(2)登【dēng】记制。具有【yǒu】相当交【jiāo】易额【é】的证券交【jiāo】易所，其设【shè】立【lì】须向证券管理机构申请登记。登记时【shí】应提【tí】交遵守法律及证【zhèng】券管理机构有关规【guī】定的书面字据【jù】。交易所的交易规则应保证【zhèng】公平交易和维护投资者利【lì】益。证券管理机构确认交易所的组织、规章制度符合【hé】法律【lǜ】要求，交易所【suǒ】才准予【yǔ】注册。登记制【zhì】设立【lì】方式【shì】以美国【guó】为代【dài】表。(3)承认制。采【cǎi】用“自律”管理原则的国家，以承认的方式确【què】认交易所的设【shè】立。经【jīng】承认的证券交易【yì】所在业务上完全自治。承【chéng】认制设立方式【shì】以【yǐ】英国【guó】为代【dài】表。

证券交易所会员有哪些?

会员包括股票经纪人、证券自营商及专业会员。

股票经纪人主要是指佣金经纪人，即专门替客户买卖股票并收取佣金的经纪人。交易所规定只有会员才能进入大厅进行股票交易。因此，非会员投资者若想在交易所买卖股票，就必须通过经纪人。

股票自营商是指不是为顾客买卖股票，而为自己买卖股票的证【zhèng】券公司，根据其业务范围可【kě】以【yǐ】分为直接经营人和零数【shù】交易商。直接【jiē】经营【yíng】人是指在【zài】交易所注册【cè】的、可直接在交【jiāo】易所买【mǎi】卖股票的会员，这种会员不需支付佣金，其利润来源于短期股票价格的变动。零数交易商是【shì】指专【zhuān】门从【cóng】事零数交易的交易【yì】商(零数交易是【shì】指不够一单位【wèi】所包含的【de】股数的【de】交易)，这【zhè】种交易商不【bú】能收【shōu】取佣金【jīn】，其收【shōu】入主要来【lái】源于【yú】以低【dī】于整份交易的价格从证券公司客户手中购【gòu】入证券，然后以高于整份交易【yì】的【de】价【jià】格卖给零数股票的购买者所赚取的差价。

专业会员是指再交易所大厅专门买卖一种或多种股票的交易所会员，其职责是就有关股票保持【chí】一个自由的、连【lián】续的市场。专【zhuān】业会员【yuán】的【de】交易对象的其他经纪人，按规定不能直接同公【gōng】众买【mǎi】卖证券。在股票交易实践，专业会员即可以经纪人身份、也可以自营商身份参与股票的买卖业务，但他不能同时身兼二职参加股票买卖。