证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

(相关资料图)

新华社北京9-21电（记者 刘羽佳）证【zhèng】监会【huì】官网9日发【fā】布【bù】消【xiāo】息【xī】，为【wéi】健全资本市场财富管理功能，深化投资端改革，培【péi】育【yù】资本【běn】市【shì】场买方中介队伍，证监会起草【cǎo】《公开募【mù】集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，现【xiàn】向【xiàng】社会公开征求意见。

据了解，2019年10月，证监会【huì】启动基【jī】金【jīn】投资【zī】顾问业务【wù】试【shì】点。从试点开展情况看，基【jī】金投【tóu】资顾问业务运行平稳【wěn】，业【yè】务适配性和发展【zhǎn】前景获得了市【shì】场各方的总【zǒng】体认【rèn】可与支持，试点达到了预期【qī】目的，已基本具备转常规【guī】条件。

为有序推进基金投资顾【gù】问【wèn】业务，证监【jiān】会起【qǐ】草【cǎo】了该规定，旨在进一步【bù】完善【shàn】证券基金投资咨询【xún】业【yè】务法规体系，明确基【jī】金【jīn】投资顾问业务具体规范【fàn】和监管【guǎn】细【xì】则，为此项业务长期、规范、健康发展【zhǎn】提供有力法治保障【zhàng】。

规定共四【sì】十条，主要内容包括【kuò】沿用试【shì】点期间【jiān】对“投资”活动的规范原则【zé】、强化对“顾问”服【fú】务的监管、针对新问题【tí】新情【qíng】况补齐【qí】监【jiān】管短板等方【fāng】面【miàn】。

一是【shì】沿用试点期间对“投资【zī】”活动【dòng】的规范【fàn】原则，加强对投资环节的监管，进【jìn】一步明确对管理型业【yè】务的管控、优化投资【zī】分散度等监管要【yào】求。

二是强化【huà】对【duì】“顾问”服务【wù】的监管，督促【cù】引导行【háng】业坚守“顾问”服【fú】务【wù】本【běn】源【yuán】，持续丰【fēng】富服务内涵，加强投【tóu】资者适当性【xìng】和服【fú】务匹配管理，规范宣传【chuán】推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范。

三是针对【duì】新问题、新情况补齐监管短板，促进【jìn】业务合规【guī】有【yǒu】序开展【zhǎn】。例如【rú】，加【jiā】强【qiáng】对投资顾问机构之间【jiān】及投资顾问与基金销【xiāo】售机构等其他机构合作【zuò】展业的规范管理【lǐ】，明确对投资顾问机【jī】构配置公募基金之外【wài】的【de】其【qí】他产【chǎn】品【pǐn】的规范性要求，豁免【miǎn】基金经理以外的基金【jīn】从业人员投资本公【gōng】司基【jī】金时锁定期的要求等。