证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华【huá】社北京9-21电（记者 刘羽佳）证监会官网9日发布消息【xī】，为【wéi】健【jiàn】全资本市场【chǎng】财富管理功【gōng】能，深化投资【zī】端改革，培【péi】育资本市场买方中介队【duì】伍，证监会起【qǐ】草《公【gōng】开【kāi】募【mù】集证【zhèng】券投资【zī】基金投资顾问业务管理规定》，现向社【shè】会公开征【zhēng】求意见。

据了解，2019年【nián】10月，证【zhèng】监【jiān】会启动基金投资顾问业务试点。从试点开【kāi】展【zhǎn】情况看，基金投资顾问【wèn】业务运行平稳【wěn】，业务适配性和【hé】发展前景获得了市场各【gè】方的总体认可【kě】与【yǔ】支持【chí】，试【shì】点达到了预期目的【de】，已基【jī】本具备转常【cháng】规条件。

为有【yǒu】序推进基金投资【zī】顾问业【yè】务【wù】，证监会起【qǐ】草了该规定，旨在进一步完善【shàn】证券基金【jīn】投资咨询业【yè】务法规体【tǐ】系，明【míng】确基金投【tóu】资顾问业务具体规【guī】范和监管细【xì】则，为此项【xiàng】业【yè】务长期、规范、健康发展提供有【yǒu】力法治保障。

规定共【gòng】四十条【tiáo】，主【zhǔ】要【yào】内容包括沿用【yòng】试【shì】点期间对“投资【zī】”活【huó】动的规范原则、强化对“顾问”服务的监管、针对【duì】新问题新情况【kuàng】补【bǔ】齐监管短板【bǎn】等方面。

一是沿用试点期间对【duì】“投【tóu】资”活动的规范原【yuán】则，加强对投资环节的【de】监【jiān】管，进【jìn】一步明确对管理型【xíng】业务的管控、优化投资【zī】分【fèn】散度等监管【guǎn】要求。

二【èr】是强化对【duì】“顾问”服务的【de】监管，督促引导行业坚守“顾【gù】问【wèn】”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投【tóu】资者适当【dāng】性和【hé】服【fú】务匹配【pèi】管理，规范宣传推介行为【wéi】，强化信义义【yì】务【wù】落实和利益冲突防范。

三是【shì】针对新问题、新情况补齐监【jiān】管短板，促进业务合规【guī】有序【xù】开展。例如，加强对投资顾问机构之间及【jí】投资【zī】顾问与基金销【xiāo】售机构等其他机构合作【zuò】展业的规范管理，明确对【duì】投【tóu】资【zī】顾问机构配置公募基【jī】金之外的其【qí】他【tā】产品的规【guī】范性要【yào】求，豁免基金【jīn】经理以【yǐ】外的【de】基金从业人【rén】员投资本公【gōng】司基金时锁【suǒ】定期【qī】的【de】要求等。