因投顾业【yè】务存在【zài】营【yíng】销误导性陈【chén】述【shù】等问题，联储证券重庆东湖南路证券【quàn】营业部被责令改正

(资料图)

9-22，重庆证监【jiān】局公布了对【duì】联储证券重庆东【dōng】湖南路证券营业部采取责【zé】令改正措施的决【jué】定，指出【chū】该【gāi】营业部存在【zài】以下四【sì】大问题：

一、通过【guò】互联网向未【wèi】全面了解情况【kuàng】、未【wèi】评估风险承受能【néng】力的投资【zī】者提供【gòng】具体【tǐ】股票买卖建议，其中部【bù】分投资者未签【qiān】订投顾协议。

二、证券【quàn】投资【zī】顾问业务推广和客户【hù】招揽【lǎn】行【háng】为不规范【fàn】，对投资【zī】顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣【xuān】传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对开展证券投资顾问业务【wù】推广和客户招揽活动的【de】企业微信【xìn】账【zhàng】号管理【lǐ】不到位【wèi】。

重庆证【zhèng】监局【jú】指出，上【shàng】述行为违反了《证券【quàn】期货投资【zī】者适当性管【guǎn】理办法》（证【zhèng】监【jiān】会令第202号）第三条，《证【zhèng】券投资顾问业务暂行规定》（证监会【huì】公【gōng】告〔2020〕66号）第十【shí】一条【tiáo】、第【dì】十【shí】四条、第二十四条、第二【èr】十七条【tiáo】第【dì】一【yī】款，反【fǎn】映出营业部证券【quàn】投资顾问业务展业不规范，内【nèi】部【bù】控制不完善。该营业部【bù】应在收到本决定之日起一个【gè】月内完成整改工【gōng】作，并提交书面报告【gào】。